telegram超级索引(www.tel8.vip):招商证券(06099.HK)收到中国证监会行政处罚决定书

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格隆汇9月19日丨招商证券(600999)(06099.HK)公告,2022年9月19日,公司收到了中国证监会《行政处罚决定书》,主要内容如下:依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》有关规定,中国证监会对公司为中安科股份有限公司(原名上海飞乐股份有限公司、中安消股份有限公司)提供财务顾问服务未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理,现已调查、审理终结。

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经调查,公司存在违法事实。根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度及对投资者赔付情况,依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定,中国证监会决定:一、责令招商证券改正违法行为,没收业务收入人民币3,150万元,并处以人民币3,150万元罚款;二、对陈轩壁、俞新平给予警告,并分别处以人民币5万元罚款。

目前公司的经营情况正常,公司将持续遵循稳健的经营理念,进一步强化投资银行业务内控机制,提高规范运作意识,切实履行勤勉尽责义务,全面提升投行执业质量。

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